Srbin sa Floride optužen za organizovanje Ponzi Šeme vredne 1,6 miliona dolara, većina oštećenih poreklom iz Srbije - Chicago Glasnik
Komisija za hartije od vrednosti (SEC) podnela je tužbu protiv Dušana Varge i kompanije Pannon Investment Advisors LLC. Prema izveštaju FX News Group-a, tužba je podneta u južnom distriktu Floride 30. oktobra 2024. godine.
Između maja 2020. i januara 2024. godine, Dušan Varga i njegova kompanija Pannon Investment Advisors LLC prikupili su približno 1,6 miliona dolara od najmanje 20 investitora kroz niz neregistrovanih i lažnih investicionih ponuda.
[caption id="attachment_27733" align="alignnone" width="640"]
Kompanija Pannon investments imala je sedište u Majamiju.[/caption]
Optuženi su nudili ulaganje u hartije od vrednosti kroz investicione sporazume za investiranje u Pannon Risk-Managed Income Fund, navodni investicioni fond kojim su upravljali optuženi. Pritom su pogrešno predstavljali da fond Pannon trguje opcijama na akcije s ciljem ostvarivanja visokog prihoda uz kontrolu rizika, obećavajući fiksne povrate u obliku dividendi od 3% ili 4% mesečno.
Optuženi su koristili telefonske pozive, tekstualne poruke, WhatsApp, email, lične sastanke, Zoom sastanke i pisane dokumente kako bi privukli investitore.
Takođe, optuženi su promovirali ulaganja putem programa preporuka, gde su postojećim investitorima plaćali naknade za upućivanje novih investitora u Pannon Fund, njihov klijent.
Optuženi Varga je većinu oštećenih lično poznavao, pa mu je bilo lakše da ih ubedi u svoju priču. Prema rečima oštećenih, Varga je živeo luksuzno, a na društvenim mrežama se hvalio skupim automobilima, putovanjima i skupim odevnim predmetima.
Pored toga, optuženi su davali brojne lažne informacije o korišćenju sredstava investitora, profitabilnosti Pannonovog trgovanja, Varginom navodnom iskustvu kao registrovanog brokera, i sigurnosti ulaganja u Pannon Fund. Na primer, lažno su tvrdili da investitori mogu zatražiti povrat svojih glavnih sredstava u roku od nekoliko radnih dana i da su sredstva investitora deponovana na računu u depozitnom zavodu radi likvidnosti ulaganja.
Međutim, u stvarnosti nije postojao račun u depozitnom zavodu, a optuženi su vršili isplate slične Ponzi šemi investitorima, dok je Varga nepravilno koristio i mešao sredstva investitora i klijenata sa svojim ličnim bankovnim i brokerskim računima.
Umesto da dosledno trguju pokrivenim opcijama na akcije kao što su obećali investitorima, optuženi su se često upuštali u rizično trgovanje nepokrivenim opcijama, što je na kraju dovelo do ukupnih gubitaka u trgovanju od preko 200.000 dolara.
Šema se raspala tokom poslednjeg kvartala 2023. godine, kada su Varga i Pannon prestali da isplaćuju dividende investitorima, prvobitno kriveći kašnjenje na probleme sa obradom plaćanja u bankama i online servisima. Uprkos brojnim zahtevima investitora za povlačenje glavnice, Varga i Pannon nisu uspeli da vrate sredstva investitorima.
SEC optužuje optužene za kršenje članova 5(a), 5(c) i 17(a) Zakona o hartijama od vrednosti iz 1933. godine („Zakon o hartijama od vrednosti”) [15 U.S.C. §§ 77e(a) i (c) i 77q(a)], kao i člana 10(b) Zakona o razmeni hartija od vrednosti iz 1934. godine („Zakon o razmeni”) [15 U.S.C. § 78j(b)] i pravila 10b-5 [17 C.F.R. § 240.10b-5]. Takođe, Varga i Pannon su prekršili članove 206(1), 206(2) i 206(4) i pravilo 206(4)-8 Zakona o investicionim savetnicima iz 1940. godine („Zakon o savetnicima”) [15 U.S.C. §§ 80b-6(1), (2) i (4) i 17 C.F.R. § 275.206(4)-8)], čime su prekršili fiducijarne obaveze prema svom savetodavnom klijentu, Pannon Fund-u.
Komisija traži zabranu aktivnosti, kao i restituciju sa kamatama pre suđenja i novčane kazne protiv optuženih. Takođe, Komisija traži zabranu Dušanu Vargi da obavlja funkciju službenika ili direktora u bilo kojoj firmi u budućnosti.
SEC
FX NEWS GROUP
SEC Optužuje Dušana Vargu sa Floride za organizovanje Ponzi Šeme u vrednosti od 1,6 Miliona dolara usmerene na srpsku zajednicu u Americi.
Kompanija Pannon investments imala je sedište u Majamiju.[/caption]
Optuženi su nudili ulaganje u hartije od vrednosti kroz investicione sporazume za investiranje u Pannon Risk-Managed Income Fund, navodni investicioni fond kojim su upravljali optuženi. Pritom su pogrešno predstavljali da fond Pannon trguje opcijama na akcije s ciljem ostvarivanja visokog prihoda uz kontrolu rizika, obećavajući fiksne povrate u obliku dividendi od 3% ili 4% mesečno.
Optuženi su koristili telefonske pozive, tekstualne poruke, WhatsApp, email, lične sastanke, Zoom sastanke i pisane dokumente kako bi privukli investitore.
Takođe, optuženi su promovirali ulaganja putem programa preporuka, gde su postojećim investitorima plaćali naknade za upućivanje novih investitora u Pannon Fund, njihov klijent.
Optuženi Varga je većinu oštećenih lično poznavao, pa mu je bilo lakše da ih ubedi u svoju priču. Prema rečima oštećenih, Varga je živeo luksuzno, a na društvenim mrežama se hvalio skupim automobilima, putovanjima i skupim odevnim predmetima.
Pored toga, optuženi su davali brojne lažne informacije o korišćenju sredstava investitora, profitabilnosti Pannonovog trgovanja, Varginom navodnom iskustvu kao registrovanog brokera, i sigurnosti ulaganja u Pannon Fund. Na primer, lažno su tvrdili da investitori mogu zatražiti povrat svojih glavnih sredstava u roku od nekoliko radnih dana i da su sredstva investitora deponovana na računu u depozitnom zavodu radi likvidnosti ulaganja.
Međutim, u stvarnosti nije postojao račun u depozitnom zavodu, a optuženi su vršili isplate slične Ponzi šemi investitorima, dok je Varga nepravilno koristio i mešao sredstva investitora i klijenata sa svojim ličnim bankovnim i brokerskim računima.
Umesto da dosledno trguju pokrivenim opcijama na akcije kao što su obećali investitorima, optuženi su se često upuštali u rizično trgovanje nepokrivenim opcijama, što je na kraju dovelo do ukupnih gubitaka u trgovanju od preko 200.000 dolara.
Šema se raspala tokom poslednjeg kvartala 2023. godine, kada su Varga i Pannon prestali da isplaćuju dividende investitorima, prvobitno kriveći kašnjenje na probleme sa obradom plaćanja u bankama i online servisima. Uprkos brojnim zahtevima investitora za povlačenje glavnice, Varga i Pannon nisu uspeli da vrate sredstva investitorima.
SEC optužuje optužene za kršenje članova 5(a), 5(c) i 17(a) Zakona o hartijama od vrednosti iz 1933. godine („Zakon o hartijama od vrednosti”) [15 U.S.C. §§ 77e(a) i (c) i 77q(a)], kao i člana 10(b) Zakona o razmeni hartija od vrednosti iz 1934. godine („Zakon o razmeni”) [15 U.S.C. § 78j(b)] i pravila 10b-5 [17 C.F.R. § 240.10b-5]. Takođe, Varga i Pannon su prekršili članove 206(1), 206(2) i 206(4) i pravilo 206(4)-8 Zakona o investicionim savetnicima iz 1940. godine („Zakon o savetnicima”) [15 U.S.C. §§ 80b-6(1), (2) i (4) i 17 C.F.R. § 275.206(4)-8)], čime su prekršili fiducijarne obaveze prema svom savetodavnom klijentu, Pannon Fund-u.
Komisija traži zabranu aktivnosti, kao i restituciju sa kamatama pre suđenja i novčane kazne protiv optuženih. Takođe, Komisija traži zabranu Dušanu Vargi da obavlja funkciju službenika ili direktora u bilo kojoj firmi u budućnosti.
SEC
FX NEWS GROUP