Investitori u Ilinoisu pogođeni Vanguardovim propustom – slede isplate iz nagodbe od 106 miliona dolara - Chicago Glasnik

Vanguard, popularni izbor među poslodavcima za planiranje penzije i investicijske račune, nije otkrio potencijalne poreske posledice korisnicima, navodi se u nagodbi. Nekih 9.000 stanovnika Ilinoisa moglo bi da primi deo nagodbe u iznosu od 106 miliona dolara u višedržavnoj nagodbi sa investicionom kompanijom Vanguard, nakon što je tužba pokazala da kompanija nije otkrila poreske implikacije svog penzijskog fonda, saopštio je u sredu sekretar države Ilinois Alexi Giannoulias. Prema nagodbi, investicijska kompanija sa sedištem u Pensilvaniji — koja je popularan izbor među poslodavcima za penzijske i investicione račune — nije otkrila potencijalne poreske posledice korisnicima, što je dovelo do viših poreza na kapitalnu dobit za investitore. U Ilinoisu je to rezultiralo time da je oko 9.000 investitora platilo veće poreze na kapitalnu dobit nego što se očekivalo na neke penzijske fondove, navodi se u saopštenju Giannoulisovog odseka. „Odsek sekretara države posvećen je zaštiti investitora sa Main Streeta i osiguravanju da kompanije koje posluju u Ilinoisu poštuju zakone o hartijama od vrednosti i da budu odgovorne kada to ne čine“, izjavio je Giannoulias. Nagodba je rezultat trogodišnje višedržavne istrage koja je paralelno sprovođena sa istraživanjem koje je vodila Američka komisija za hartije od vrednosti (SEC), navodi se u saopštenju. Prema zvaničnicima, SEC će obraditi isplate za reparaciju i obavestiti investitore koji su bili pogođeni. Prema saopštenju, istraga je otkrila da je Vanguard 2020. godine smanjio minimalni iznos za investicije u svoje institucionalne ciljne penzijske fondove (TRF), sa 100 miliona na 5 miliona dolara. Kao rezultat smanjenja minimuma, „veliki broj investitora u penzijske planove je povukao svoje akcije iz investicijskog TRF-a kako bi kupio institucionalne TRF akcije“, navodi se u saopštenju. Veliki broj povlačenja je na kraju izazvao da Vanguard proda visoko valorizovanu imovinu iz investicijskog TRF-a, rekao je Giannoulias, „što je izazvalo značajne poreze na kapitalnu dobit za stotine hiljada maloprodajnih investitora koji su ostali investirani u investicijski TRF“. Prema Giannouliasu, Vanguard nije otkrio potencijalne poreze na kapitalnu dobit i poreske implikacije akcionarima. Više od 40 država je deo nagodbe, uključujući Ilinois, Indijanu, Viskonsin i Minesotu, rekli su zvaničnici. Kako da saznate da li ste deo nagodbe? Prema Giannouliasu, SEC će obavestiti investitore koji su pogođeni i kompenzovati ih kroz svoj program "Fair Fund". Nije odmah bilo jasno koliko novca investitori mogu da dobiju, niti kada bi mogli početi da primaju sredstva. NBC5